İhbar Ödülleri 2008 Krizinden 10 Yıl Sonra Rekora Ulaştı.

Finansal krizin üzerinden 10 yıl geçti ancak finansal hizmetler sektöründe ve kurumsal Amerika'da yasa dışı faaliyet vakaları hala yaygın. Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Eylül ayında sona eren son mali yılda ihbarcılara rekor miktarda ödül ödemesi yaptığını açıkladı  . İhbarcıların yardımıyla kurum, aleyhine dava açtığı birçok firma ve kişinin "broker-satıcılar, yatırım danışmanları veya diğer kayıtlı piyasa katılımcıları" da dahil olmak üzere "finansal hizmetler sektöründe yer aldığını" söylüyor. SEC, Kongre'ye sunduğu son  Yıllık Raporunda , 2018 yılında ihbarcılara verilen ödüllerin toplam miktarının olağanüstü olduğunu belirtti. "Komisyon, 2018 Mali Yılında, yeni ve kritik bilgiler sağlayan değerli ihbarcılara, önceki yılların toplamına kıyasla daha fazla dolar verdi. Komisyon ayrıca 2018 Mali Yılında, önceki yıllara kıyasla daha fazla ihbarcı ipucu aldı." 

İhbar Ödüllerinde Rekor Yıl

Kaynak: SEC

Yatırımcılar İçin Önemi

Finansal firmalar da dahil olmak üzere pek çok halka açık şirketin çalışanlarının, kanunen, menkul kıymetler kanunlarının olası ihlallerini SEC'e bildirmeleri gerekmektedir. Krize tepki olarak yürürlüğe giren Dodd-Frank Tasarısı, istihdam misillemelerine karşı koruma ekledi ve SEC'in uygulama çabalarında yardımcı olan kritik bilgileri sağlayan ihbarcılara parasal ödüller içeren bir program oluşturdu . Programın başlangıcından bu yana, ödüllerin %67'si soruşturma veya incelemeye yol açan ipuçlarına verildi ve %33'ü mevcut bir soruşturmaya yardımcı olan ipuçlarına verildi.

Ek olarak, alıcıların %69'u, hakkında ipucu verdikleri kuruluşların mevcut veya eski üyeleriyken, %31'i bu kişilerden değildi. İçeriden bilgi sahibi olanların %83'ü, endişelerini şirket içinde dile getirdikten sonra veya amirlerinin veya uyum personelinin  bir dereceye kadar suç ortağı olduğuna inandıkları için SEC'e başvurduklarını belirtti .

2018 mali yılında verilen 168 milyon doların 133 milyon doları, ödemeleri yedi kişinin paylaştığı üç icra davasıyla ilgiliydi. Bunlar arasında program tarihindeki en büyük ikinci bireysel ödül olan 39 milyon dolarlık ödeme de vardı. Ayrıca bu eylemlerden biri, 50 milyon doların iki kişi tarafından paylaşılması ve 33 milyon doların tek bir kişiye dağıtılmasıyla toplam 83 milyon dolarlık rekor bir ödülle sonuçlandı. 50 milyon dolarlık ödül, soruşturma açılmasını sağlayan bilgi ve "Komisyona önemli miktarda zaman ve kaynak tasarrufu sağlayan sürekli yardım" için verildi.

SEC, 2018 Mali Yılında rekor düzeyde 5.282 ihbar aldı; bu rakam, 2017 Mali Yılına göre %18 artış gösterdi. Aşağıdaki tablo, 2018 Mali Yılında en yaygın şikayet kategorilerini göstermektedir.

En Büyük İhbar Şikayetleri

Kaynak: SEC

Hem ABD'deki hem de yurt dışındaki diğer düzenleyici kurumlar da son yıllarda ihbarcılara ödül verme veya işverenlerinden tazminat talep etme konusunda aktif rol oynuyor. JPMorgan Chase & Co.'nun bir çalışanı Bloomberg tarafından bildirildiği üzere ( JPM ) , varlıklı müşterilere açıklanmayan çıkar çatışmalarına  ilişkin bir ipucu nedeniyle  Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu'ndan (CFTC) 30 milyon dolarlık bir ödül aldığı bildirildi . Mesleki Güvenlik ve Sağlık İdaresi (OSHA), Wells Fargo & Co. ( WFC ), The New York Times'a göre şüpheli dolandırıcılık davranışını bankanın kendi iç etik yardım hattına bildirdiği için kovulan bir çalışanı görevine iade edecek ve bu kişiye 5,4 milyon dolar tazminat ödeyecek .

Bu arada Goldman Sachs Group Inc. ( GS ), başka bir NYT makalesine göre, olası içeriden bilgi ticareti konusunda firmanın ihbar hattını arayan bir çalışana üst düzey yöneticiler tarafından sessiz kalmasının söylendiği ve görünüşe göre firmadan atıldığı yönündeki raporlar nedeniyle şu anda tartışmalara karışmış durumda . Bu yöneticilerden biri, geçen ay CEO görevini devralan David Solomon'du. Birleşik Krallık'ta yakın zamanda yaşanan bir ihbar skandalı, üçüncü bir NYT makalesine göre kendi saflarındaki isimsiz bir ihbarcının kimliğini bulmaya çalıştığı için İngiliz düzenleyiciler tarafından para cezasına çarptırılan Barclays PLC'nin ( BCS ) CEO'sunu içeriyor.

İleriye bakmak

Artan ödüllerin caydırıcı etkisine rağmen hileli davranışların devam etmesi muhtemeldir. Bu arada SEC, inceleme sürecini daha verimli hale getirmek, uygun ödüllerin sunulmasını sağlamak ve ihbarcının tek tip bir tanımını oluşturmak için İhbar Kurallarında değişiklik yapılmasını önerdi. Bu yılın başlarında Yüksek Mahkeme, Digital Realty Trust v. Bazıları , ihbarcıların istihdama karşı misillemeye karşı korumalarının, yalnızca çalışanın şüpheli bir ihlali dahili olarak değil, ilk önce SEC'e bildirmesi durumunda geçerli olduğunu söylüyor. SEC, misilleme karşıtı korumaların şikayetçiden yazılı bilgi alınmasına bağlı olmasını önermektedir.

ProPedia muhabirlerine bir haber ipucunuz var mı? Lütfen Tips@propedia.org adresinden bize e-posta gönderin.